建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定 

第一章   總 則 

    第一條 為了加強對建筑活動(dòng)的監督管理，維護建筑市場(chǎng)秩序，保證建設工程質(zhì)量,根據《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》，制定本規定。 
    第二條 在中華人民共和國境內申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實(shí)施對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，適用本規定。 
    本規定所稱(chēng)建筑業(yè)企業(yè)，是指從事土木工程、建筑工程、線(xiàn)路管道設備安裝工程、裝修工程等新建、擴建、改建活動(dòng)的企業(yè)。 
    第三條 建筑業(yè)企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jì)等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內從事建筑活動(dòng)。
     第四條 國務(wù)院建設行政主管部門(mén)負責全國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門(mén)配合國務(wù)院建設行政主管部門(mén)實(shí)施相關(guān)資質(zhì)類(lèi)別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
     省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)負責本行政區域內建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門(mén)同級建設行政主管部門(mén)實(shí)施相關(guān)資質(zhì)類(lèi)別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
               
第二章  資質(zhì)分類(lèi)和分級 

    第五條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。 
    獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實(shí)行施工總承包或者對主體工程實(shí)行施工承包。承擔施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。
     獲得專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專(zhuān)業(yè)工程或者建設單位按照規定發(fā)包的專(zhuān)業(yè)工程。專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。
     獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。 
    第六條 施工總承包資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)、勞務(wù)分包資質(zhì)序列按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分別劃分為若干資質(zhì)類(lèi)別。 
    各資質(zhì)類(lèi)別按照規定的條件劃分為若干等級。 
    建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。 
                 
第三章  資質(zhì)申請和審批 

    第七條 建筑業(yè)企業(yè)應當向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門(mén)申請資質(zhì)。 
    中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設行政主管部門(mén)申請資質(zhì)，其所屬企業(yè)申請施工總承包特級、一級和專(zhuān)業(yè)承包一級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設行政主管部門(mén)申請，同時(shí)，向企業(yè)注冊所在地省級建設行政主管部門(mén)備案。
     第八條 新設立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊手續并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照后，方可到建設行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請手續。 
    新設立的企業(yè)申請資質(zhì)，應當向建設行政主管部門(mén)提供下列資料： 
   （一）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表； 
   （二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照； 
   （三）企業(yè)章程； 
   （四）企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)負責人的任職文件、職稱(chēng)證書(shū)、身份證； 
（五）企業(yè)項目經(jīng)理資格證書(shū)、身份證； 
   （六）企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員的職稱(chēng)證書(shū)； 
   （七）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。 
    第九條 建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設行政主管部門(mén)提供本規定第八條所列資料外，還應當提供下列資料： 
   （一）企業(yè)原資質(zhì)證書(shū)正、副本； 
   （二）企業(yè)的財務(wù)決算年報表； 
   （三）企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗收、安全評估資料。 
    第十條 施工總承包序列特級和一級企業(yè)、專(zhuān)業(yè)承包序列一級企業(yè)（不含本規定第七條第二款所列企業(yè)）資質(zhì)經(jīng)省級建設行政主管部門(mén)審核同意后，由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省級建設行政主管部門(mén)商同級有關(guān)部門(mén)審核同意后，報國務(wù)院建設行政主管部門(mén)，經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)初審同意后，由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批。審核部門(mén)應當對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實(shí)。
     施工總承包序列和專(zhuān)業(yè)承包序列二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)征得同級有關(guān)部門(mén)初審同意后審批。
     勞務(wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審批。 
    第十一條 建設行政主管部門(mén)對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)審批，應當從受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起60日內完成。 
    由有關(guān)部門(mén)負責初審的，初審部門(mén)應當從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起20日內完成初審；建設行政主管部門(mén)應當在收到初審材料之日起30日內完成審批，并將審批結果通知初審部門(mén)。
     建設行政主管部門(mén)應當將審批結果在公眾媒體上公告。 
    第十二條 新設立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設一年的暫定期。 
    由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級根據實(shí)際達到的資質(zhì)條件按照本規定的審批程序核定。 
    第十三條 申請施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應當在總承包序列內選擇一類(lèi)資質(zhì)作為本企業(yè)的主項資質(zhì)，并可以在總承包序列內再申請其他類(lèi)不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的資質(zhì)，也可以申請不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)。施工總承包企業(yè)承擔總承包項目范圍內的專(zhuān)業(yè)工程可以不再申請相應專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)。
     專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內申請類(lèi)別相近的資質(zhì)。 
    第十四條 建筑業(yè)企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者主項資質(zhì)以外的資質(zhì)，在申請之日前一年內有下列行為之一的，建設行政主管部門(mén)不予批準： 
   （一）與建設單位或者企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的； 
   （二）未取得施工許可證擅自施工的； 
   （三）將承包的工程轉包或者違法分包的； 
   （四）嚴重違反國家工程建設強制性標準的； 
   （五）發(fā)生過(guò)三級以上工程建設重大質(zhì)量安全事故或者發(fā)生過(guò)兩起以上四級工程建設質(zhì)量安全事故的； 
   （六）隱瞞或者謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故或者破壞事故現場(chǎng)、阻礙對事故調查的； 
   （七）按照國家規定需要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未經(jīng)培訓、考核，未取得證書(shū)上崗，情節嚴重的； 
   （八）未履行保修義務(wù)，造成嚴重后果的； 
   （九）違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)規定和安全生產(chǎn)技術(shù)規程，情節嚴重的； 
   （十）其他違反法律、法規的行為。 
    第十五條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且未發(fā)生本規定第十四條所列行為的，建設行政主管部門(mén)頒發(fā)相應資質(zhì)等級的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級證書(shū)》。 
   《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》分為正本和副本，由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)統一印制，正、副本具有同等法律效力。 
    第十六條 任何單位和個(gè)人不得涂改、偽造、出借、轉讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》；不得非法扣壓、沒(méi)收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》。 
    第十七條 建筑業(yè)企業(yè)在領(lǐng)取新的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》的同時(shí)，應當將原資質(zhì)證書(shū)交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷(xiāo)。 
    建筑業(yè)企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷(xiāo)、歇業(yè)的，應當將資質(zhì)證書(shū)交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷(xiāo)。 
                  
第四章  監督管理 

    第十八條 縣級以上人民政府建設行政主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應當加強對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監督管理。 
    禁止任何部門(mén)采取法律、行政法規規定以外的其他資信、許可等建筑市場(chǎng)準入限制。 
    第十九條 建設行政主管部門(mén)對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)實(shí)行年檢制度。 
    施工總承包特級企業(yè)資質(zhì)和一級企業(yè)資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包一級企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)聯(lián)合年檢。
  施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)、勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由建設行政主管部門(mén)會(huì )同同級有關(guān)部門(mén)聯(lián)合年檢。
     第二十條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進(jìn)行： 
   （一）企業(yè)在規定時(shí)間內向建設行政主管部門(mén)提交《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。 
   （二）建設行政主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)在收到企業(yè)年檢資料后40日內對企業(yè)資質(zhì)年檢做出結論，并記錄在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》副本的年檢記錄欄內。 
    第二十一條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢的內容是檢查企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、安全、市場(chǎng)行為等方面的違法違規行為。 
    建筑業(yè)企業(yè)年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種。 
    第二十二條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過(guò)去一年內未發(fā)生本規定第十四條所列行為的，年檢結論為合格。 
    第二十三條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件中，凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營(yíng)規模未達到資質(zhì)等級標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80％，其他各項均達到標準要求，且過(guò)去一年內未發(fā)生本規定第十四條所列行為的，年檢結論為基本合格。
     第二十四條 有下列情形之一的，建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)年檢結論為不合格： 
（一）資質(zhì)條件中凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營(yíng)規模任何一項未達到資質(zhì)等級標準的 80％，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準的； 
   （二）有本規定第十四條所列行為之一的。 
    已經(jīng)按照法律、法規的規定予以降低資質(zhì)等級處罰的行為，年檢中不再重復追究。 
    第二十五條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續兩年基本合格的，建設行政主管部門(mén)應當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應當低于原資質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì)。
     第二十六條 建筑業(yè)企業(yè)連續三年年檢合格，方可申請晉升上一個(gè)資質(zhì)等級。 
    第二十七條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)升級，由企業(yè)在資質(zhì)年檢結束后兩個(gè)月內提出申請，分批集中辦理；建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)其他變更事項，應當隨時(shí)辦理。 
    第二十八條 降級的建筑業(yè)企業(yè)，經(jīng)過(guò)一年以上時(shí)間的整改，經(jīng)建設行政主管部門(mén)核查確認，達到規定的資質(zhì)標準，且在此期間內未發(fā)生本規定第十四條所列行為的，可以按照本規定重新申請原資質(zhì)等級。
     第二十九條 在規定時(shí)問(wèn)內沒(méi)有參加資質(zhì)年檢的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)證書(shū)自行失效，且一年內不得重新申請資質(zhì)。 
    第三十條 建筑業(yè)企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》，應當在公眾媒體上聲明作廢。 
    第三十一條 建筑業(yè)企業(yè)變更名稱(chēng)、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等，應當在變更后的一個(gè)月內，到原審批部門(mén)辦理變更手續。其中由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批的企業(yè)除企業(yè)名稱(chēng)變更由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)辦理外，企業(yè)地址、法定代表人、技術(shù)負責人的變更委托省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)辦理，辦理結果向國務(wù)院建設行政主管部門(mén)備案。
                  
第五章  罰 則 

    第三十二條 涂改、偽造或者采取不正當手段騙取《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。 
    第三十三條 未取得《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》承攬工程的，予以取締，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。 
    第三十四條 超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。
     第三十五條 轉讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》的，責令改正，沒(méi)收違法所得，處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。
     第三十六條 未在規定期限內辦理資質(zhì)變更手續的，責令限期辦理，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 
    第三十七條 將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒(méi)收違法所得，處工程合同價(jià)款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。
     第三十八條 有下列行為之一的，依照有關(guān)法律、行政法規責令改正，處以罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)： 
   （一）施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的，或者有不按照工程設計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的其他行為的； 
   （二）未對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進(jìn)行檢驗，或者未對涉及結構安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的； 
   （三）其他違法違規行為。 
    第三十九條 本規定的責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級和吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)的機關(guān)決定；其他行政處罰，由建設行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)依照法定職權決定。
     第四十條 資質(zhì)審批部門(mén)未按照規定的權限和程序審批資質(zhì)的，由上級資質(zhì)審批部門(mén)責令改正，已審批的資質(zhì)無(wú)效。 
    第四十一條 從事資質(zhì)管理的工作人員在資質(zhì)審批和管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 
                    
第六章  附 則 

    第四十二條 本規定由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)負責解釋。 
    第四十三條 省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)可以根據本規定制定建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理實(shí)施細則。 
    第四十四條 本規定自  2001年 7月 1日起施行。1995年 10月 6日建設部頒布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》（建設部令第48號）同時(shí)廢止。 

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定實(shí)施意見(jiàn) 

為了更好地貫徹落實(shí)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》（建設部第87號令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）和〈關(guān)于印發(fā)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》的通知〉（建設部 建建[2001]82 號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《標準》），結合各地區、各有關(guān)部門(mén)及建筑業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，制定本實(shí)施意見(jiàn)。
     一、資質(zhì)證書(shū)的授予 
1、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)只授予在中華人民共和國境內從事土木工程、建筑工程、線(xiàn)路管道設備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建等建筑施工活動(dòng)，依法取得工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》，符合《規定》和《標準》的建筑業(yè)企業(yè)。
 2、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)不授予事業(yè)單位、社團組織，不授予主營(yíng)為勘察、設計、工商貿、房地產(chǎn)等不是建筑施工的企業(yè)，不授予上述企事業(yè)所屬的不具備獨立企業(yè)法人資格的建筑施工單位，不授予企業(yè)集團，只授予符合條件的企業(yè)集團的母公司和子公司。
 二、資質(zhì)的申請 
3、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應當按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門(mén)申請。 
其中，�。ㄗ灾螀^、直轄市）所屬和地（州、盟、市）所屬建筑業(yè)企業(yè)的申請渠道，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)規定。 
4、《規定》第七條所稱(chēng)直接向建設部申請施工總承包特級、一級和專(zhuān)業(yè)承包一級資質(zhì)的中央管理的企業(yè)所屬企業(yè)是指： 
（1）中央管理的企業(yè)的全資子公司； 
（2）中央管理的企業(yè)持股比例超過(guò)50%的子公司； 
（3）以上（1）、（2）所列企業(yè)的全資子公司和其持股比例超過(guò)50%的子公司。 
    上述企業(yè)，征得母公司同意后，可以通過(guò)注冊所在地地方建設行政主管部門(mén)申請資質(zhì)。 
    上述企業(yè)以外的其他企業(yè)申請各類(lèi)各級資質(zhì)，均按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地人民政府建設行政主管部門(mén)申請。 
5、對需要報送建設部審批的企業(yè)資質(zhì)，各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)應當由建筑管理職能處（室）統一歸口，向建設部建筑管理司申報。 
三、主項資質(zhì)和增項資質(zhì) 
6、建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項資質(zhì)或者多項資質(zhì)。申請多項資質(zhì)的，應當選擇一項作為主項資質(zhì)，其余為增項資質(zhì)。 
企業(yè)的增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。 
    施工總承包企業(yè)可以申請施工總承包序列內各類(lèi)別資質(zhì)，也可以申請不超過(guò)5項的專(zhuān)業(yè)承包類(lèi)別資質(zhì)，但不得申請勞務(wù)分包類(lèi)別資質(zhì)。 
    專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)除主項資質(zhì)外，還可以申請不超過(guò)5項的相近專(zhuān)業(yè)類(lèi)別資質(zhì)，但不得申請施工總承包序列、勞務(wù)分包序列各類(lèi)別資質(zhì)。 
勞務(wù)分包企業(yè)可以申請本序列內各類(lèi)別資質(zhì)，但不得申請施工總承包序列、專(zhuān)業(yè)承包序列各類(lèi)別資質(zhì)。 
7、《規定》第十三條所稱(chēng)施工總承包企業(yè)承擔總承包項目范圍內的專(zhuān)業(yè)工程可以不再申請相應專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)，是指施工總承包企業(yè)投標或承包施工總承包項目，和承擔的總承包項目范圍內各專(zhuān)業(yè)工程的施工，不必申請相應的專(zhuān)業(yè)承包類(lèi)別資質(zhì)。
 施工總承包企業(yè)投標或承包其他企業(yè)依法分包或者建設單位依法單獨發(fā)包的專(zhuān)業(yè)工程，須具備相應的專(zhuān)業(yè)承包類(lèi)別資質(zhì)。 
    8、建筑業(yè)企業(yè)申請多項資質(zhì)的，企業(yè)的資本金、凈資產(chǎn)可以和其他共用，不必累加。企業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、工程業(yè)績(jì)、機械設備等，應當分別達到各項和增項資質(zhì)等級標準中所要求的條件。
     9、經(jīng)資質(zhì)審批部門(mén)批準，企業(yè)的主項資質(zhì)可以與其同序列、同等級的增項資質(zhì)進(jìn)行互換。 
    10、對施工總承包序列和專(zhuān)業(yè)承包序列資質(zhì)“暫定”的企業(yè)，資質(zhì)審批部門(mén)可視企業(yè)實(shí)際情況對其承包工程范圍進(jìn)行限制。 
    四、申請材料 
11、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應當按照《規定》第八條的要求，如實(shí)填報《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》。企業(yè)法定代表人必須在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》上簽名，對申請材料的真實(shí)性負責。
 企業(yè)的申請材料應當齊全，并且手續完備。如出現數據不全、申請表填報不規范、蓋章或印鑒不全、字跡潦草難以辨認等情況，資質(zhì)審批部門(mén)不予審批。 
    12、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì),需報送《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》一式四份，附件材料一份。申請鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的企業(yè)，每申請一個(gè)方面的資質(zhì)，需增加填寫(xiě)兩份《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》，并將其相應的附件材料分開(kāi)裝訂。
     13、附件材料對新設立的建筑業(yè)企業(yè)是指《規定》第八條（二）～（七）所要求的全部材料，以及會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告。 
申請升級的建筑業(yè)企業(yè)，附件材料除《規定》第八條（二）～（七）所要求的全部材料外，還包括《規定》第九條（一）～（三）所要求的全部材料，以及企業(yè)報送統計部門(mén)的生產(chǎn)情況、財務(wù)狀況年報表（當年的C101表及近三年的C102、C103表）。
 14、建筑業(yè)企業(yè)的工程技術(shù)人員、技術(shù)裝備和工程業(yè)績(jì)（包括境外工程業(yè)績(jì)）等資質(zhì)條件，均是以獨立企業(yè)法人為審核單位。企業(yè)(集團)的母、子公司在申請資質(zhì)時(shí)，上述各項指標均不得重復計算；不得將子公司的業(yè)績(jì)、人員、設備、工程結算收入等作為母公司的資質(zhì)條件。
 15、附件材料中的企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、人員職稱(chēng)證書(shū)和身份證、財務(wù)和統計報表、合同、質(zhì)量驗收、安全評估等資料可采用復印件，其中資質(zhì)證書(shū)須將正、副本的全部?jì)热葸M(jìn)行復印，不得有缺頁(yè)。申請材料中要求企業(yè)加蓋公章或印鑒的，復印的公章或印鑒無(wú)效。
 16、直接接收建筑業(yè)企業(yè)申請材料的建設行政主管部門(mén)，應當對附件材料原件進(jìn)行核驗，確認企業(yè)填寫(xiě)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》各項內容與原件相符。 
具體承擔審核任務(wù)的部門(mén)和工作人員應當承擔相應的審核責任。 
上一級建設行政主管部門(mén)或資質(zhì)審批部門(mén)對復印的附件材料提出質(zhì)疑，要求企業(yè)出具附件材料原件的，企業(yè)應當出具原件。 
    17、對企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設立的建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，除提供《規定》第八條、第九條所要求的證明和資料外，還應當提供如下說(shuō)明或證明：新企業(yè)與原企業(yè)的產(chǎn)權結構及資產(chǎn)負債情況；會(huì )計師事務(wù)所的驗資證明，其中國有企業(yè)還需出具國有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準文件；新企業(yè)與原企業(yè)的人員、內部組織機構的分立與合并情況；工程業(yè)績(jì)的分割、合并情況等。
     原企業(yè)申請保留資質(zhì)的，對原企業(yè)的資質(zhì)須重新核定，重新核定的要求與上款要求相同。 
    18、附件材料中企業(yè)的項目經(jīng)理資格證書(shū)和身份證復印件、企業(yè)的工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員職稱(chēng)證書(shū)復印件應當單獨裝訂。報送建設部審批企業(yè)資質(zhì)的，上述材料由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)嚴格審查后保存，不必送建設部。
     19、建筑業(yè)企業(yè)的所有申請材料必須使用中文，如資料原文是其他文字，需附中文譯本。 
20、建筑業(yè)企業(yè)的所有申請材料一經(jīng)報出，未經(jīng)批準，不得修改。 
21、《規定》第十一條所稱(chēng)受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日，是指資質(zhì)審批部門(mén)認定下一級部門(mén)或企業(yè)報送的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請材料已經(jīng)完備齊全，符合規定的申請程序,明確表示對申請材料已經(jīng)接受之日。
 資質(zhì)審批部門(mén)要求建筑業(yè)企業(yè)對資質(zhì)申請材料進(jìn)行補正或說(shuō)明的，受理之日為收到補正或說(shuō)明之日。 
    22、企業(yè)申請資質(zhì)實(shí)行書(shū)面申請與通過(guò)網(wǎng)上申請并行的辦法。企業(yè)提交書(shū)面申請材料的同時(shí)，還應當通過(guò)網(wǎng)上進(jìn)行申請。網(wǎng)上申請的具體辦法另行通知。 
23、各級人民政府建設行政主管部門(mén)對建筑業(yè)企業(yè)的所有申請、審查等書(shū)面材料應當至少保存三年。     
建設部有權對所有企業(yè)申請材料、各級資質(zhì)審批部門(mén)的審批材料進(jìn)行檢查。 
    五、資質(zhì)審批 
24、建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包特級和一級、專(zhuān)業(yè)承包一級資質(zhì)，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審核同意后，報送建設部，由建設部建筑管理司組織專(zhuān)家委員會(huì )進(jìn)行評審，并提出評審意見(jiàn)；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的，由建設部送國務(wù)院有關(guān)部門(mén)初審。
 專(zhuān)家委員會(huì )提出評審意見(jiàn)，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)提出初審意見(jiàn)后，建設部審批。 
二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的審批方式，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)按照《規定》的有關(guān)內容，參照前兩款辦法自行確定。其中，涉及鐵道、民航方面二級資質(zhì)的審批，因各省、自治區、直轄市人民政府目前沒(méi)有設立相應的行政主管部門(mén)，其審批程序暫與一級資質(zhì)相同。
     25、對消防設施工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)的審批，參照《規定》第十條和本《實(shí)施意見(jiàn)》第24條等有關(guān)條款的規定，按照與涉及交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)方面資質(zhì)相同的方法和程序辦理。
 26、專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)標準沒(méi)有分級的，其申請和審批程序與專(zhuān)業(yè)承包一級企業(yè)相同；勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)沒(méi)有分級的，其申請和審批程序與勞務(wù)分包一級企業(yè)相同。 
    27、總承包特級和一級、專(zhuān)業(yè)承包一級企業(yè)申請二級及以下資質(zhì)增項的，由企業(yè)注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審批，并于每年的8月30日前報建設部備案。
     28、鐵道部、交通部、水利部、信息產(chǎn)業(yè)部、民航總局、總后營(yíng)房部尚未脫鉤的直屬建筑業(yè)企業(yè)申請各類(lèi)各級資質(zhì)，向其主管部門(mén)申請，由其主管部門(mén)報建設部審批。
 其尚未脫鉤的直屬建筑業(yè)企業(yè)是指企業(yè)的資產(chǎn)、行政、財務(wù)、人事任免均由其主管部門(mén)直接進(jìn)行管理的企業(yè)。 
    29、資質(zhì)審批實(shí)行公告制度。特級和一級建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)公告在全國發(fā)行的綜合性報紙或全國建筑管理行業(yè)報紙發(fā)布；二級及以下企業(yè)公告發(fā)布方式由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)自行確定。
     30、《規定》第十四條所列的九種違法違規行為，由行為發(fā)生地人民政府建設行政主管部門(mén)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)應當將所掌握的情況，提供給資質(zhì)審批部門(mén)，作為進(jìn)行資質(zhì)審批的依據。
 31、對新設立建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包資質(zhì)的，各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)在每年年檢結束后的2個(gè)月內集中辦理；對申請專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包資質(zhì)的，分期分批集中辦理。
 六、資質(zhì)年檢 
32、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢由資質(zhì)審批部門(mén)負責，年檢程序參照企業(yè)資質(zhì)申請程序進(jìn)行。年檢時(shí)間為每年的3～6月。 
    33、對施工總承包特級和一級企業(yè)、專(zhuān)業(yè)承包一級企業(yè)的資質(zhì)年檢，建設部委托各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)辦理；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面企業(yè)資質(zhì)年檢，由建設部會(huì )同有關(guān)部門(mén)辦理；對中央管理的企業(yè)及其所屬企業(yè)的資質(zhì)年檢，由建設部直接辦理。
 34、《規定》第二十條所稱(chēng)建筑業(yè)企業(yè)在年檢時(shí)需提供的其他有關(guān)資料，包括企業(yè)當年報送統計部門(mén)的統計年報。 
35、各級人民政府建設行政主管部門(mén)應對本轄區內從事建筑施工活動(dòng)的建筑業(yè)企業(yè)建立管理檔案，實(shí)行跟蹤管理，對有《規定》第十四條所列九種行為的，除按照有關(guān)法律法規處罰外，還應當及時(shí)記錄在案，并反映給該企業(yè)的資質(zhì)審批部門(mén)，對企業(yè)資質(zhì)年檢時(shí)按《規定》第二十四條辦理。
 36、建筑業(yè)企業(yè)在中國境外以及港澳臺地區承包工程，發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故以及造成嚴重不良影響事件的，企業(yè)注冊所在地人民政府建設行政主管部門(mén)應記錄在案，在對企業(yè)資質(zhì)年檢時(shí)按照《規定》第二十四條辦理。
 37、資質(zhì)審批部門(mén)應當在企業(yè)年檢后，在企業(yè)資質(zhì)證書(shū)副本相應欄目?jì)茸⒚髂隀z結論和“有效期一年”字樣。 
38、資質(zhì)審批部門(mén)應當在企業(yè)年檢結束后30日內，在公眾媒體上公布年檢不合格的企業(yè)以及沒(méi)有在規定時(shí)間內參加年檢的企業(yè)名單。 
沒(méi)有在規定時(shí)間內參加年檢的企業(yè)，其資質(zhì)證書(shū)自行失效。如該企業(yè)一年后重新申請資質(zhì)，資質(zhì)審批部門(mén)應當按照企業(yè)實(shí)際達到資質(zhì)標準的下一個(gè)等級核定。 
39、資質(zhì)年檢完成之后，各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)應當將下列材料于8月30日之前報送建設部： 
（1）年檢總結； 
（2）年檢匯總表； 
（3）特級和一級建筑業(yè)企業(yè)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《建筑業(yè)企業(yè)統計年報表》； 
（4）本行政區域內建筑業(yè)行業(yè)統計報表的匯總表 
（5）其他需報送的材料。 
七、資質(zhì)證書(shū) 
40、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)由建設部統一印制。 
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)實(shí)行全國統一編碼，具體編碼辦法由建設部建筑管理司另行制定。 
    41、每個(gè)建筑業(yè)企業(yè)只能取得一套資質(zhì)證書(shū)，包括一個(gè)正本，若干副本。副本數量由發(fā)證機關(guān)根據對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理的需要，根據企業(yè)不同情況，按以下原則配置：
 施工總承包特級、一級企業(yè)，專(zhuān)業(yè)承包一級企業(yè)：一個(gè)正本，6個(gè)副本； 
施工總承包二級及以下企業(yè)，專(zhuān)業(yè)承包二級及以下企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)：一個(gè)正本，2～4個(gè)副本。 
企業(yè)有特殊原因申請增加副本數量的，經(jīng)過(guò)發(fā)證機關(guān)批準，可以適當增加。 
42、特級、一級建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)加蓋建設部公章有效。二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)加蓋建設部建筑管理司或者省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)公章有效。
 43、建筑業(yè)企業(yè)的名稱(chēng)、地址、經(jīng)濟類(lèi)型、法定代表人、技術(shù)負責人等內容發(fā)生變化后，應當在一個(gè)月內，持原資質(zhì)證書(shū)和已經(jīng)變更過(guò)的營(yíng)業(yè)執照、企業(yè)章程、有關(guān)的變更批準文件等證明材料，向發(fā)證機關(guān)申辦資質(zhì)證書(shū)變更手續。
 中央管理的企業(yè)及其所屬企業(yè)辦理資質(zhì)證書(shū)變更，除上款要求提供的材料外，還應當持中央管理的企業(yè)出具的變更報告，向建設部建筑管理司申辦。 
    由建設部審批的企業(yè)辦理企業(yè)名稱(chēng)變更，除本條第一款要求提供的材料外，還應當持省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)同意變更的文件，向建設部建筑管理司申辦。
 44、建筑業(yè)企業(yè)遺失資質(zhì)證書(shū)，可以申請補辦。需到建設部補辦的，需提供下列資料： 
（1）申請補辦的報告； 
（2）在全國性建筑行業(yè)報紙或省級綜合類(lèi)報紙上刊登遺失作廢聲明； 
（3）  持遺失情況的說(shuō)明、原《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》、省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)或中央管理企業(yè)同意補辦的文件。其中，屬中央管理的企業(yè)和其所屬企業(yè)，由中央管理的企業(yè)出具同意補辦的文件
 需到省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)補辦的，參照上述辦法。 
八、處罰程序 
45、特級、一級建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)處罰，按照下列程序辦理： 
    （1）企業(yè)出現重大質(zhì)量、安全事故，各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)和有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)應當在事故責任認定后30日內，將資質(zhì)處罰的建議報告報送建設部建筑管理司。
     （2）企業(yè)出現涂改、偽造、轉讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》的，超越資質(zhì)等級承攬工程的，以及其他違法違規行為的，各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)和有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)應當在查實(shí)認定后30日內，將資質(zhì)處罰的建議報告報送建設部建筑管理司。
     （3）建設部根據有關(guān)法律法規對企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)處罰。 
46、二級及以下建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)處罰程序，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)參照上述程序，自行確定。 
九、部分考核指標解釋 
    47、注冊資本金。是指企業(yè)在工商行政管理部門(mén)登記并在企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照上標明的注冊資本金。 
48、凈資產(chǎn)。是企業(yè)總資產(chǎn)減去總負債后的余額。其中包括實(shí)收資本、資本公積、盈余公積和未分配利潤四部分。 
49、工程結算收入。指本企業(yè)承包工程實(shí)現的工程價(jià)款結算收入以及其他向發(fā)包單位收取的按規定列作營(yíng)業(yè)收入的各種款項，如臨時(shí)設施費、勞動(dòng)保險費、施工機構調遷費、各種索賠款等。
 50、企業(yè)報送的財務(wù)決算年報表。指企業(yè)最近三年的資產(chǎn)負債表、損益表。 
51、代表性工程的合同資料。指企業(yè)承包工程所簽定的能反映合同雙方名稱(chēng)、工程概況、合同價(jià)格、承包方式、施工工期、質(zhì)量約定等內容的建筑工程合同協(xié)議書(shū)或者含有上述內容的合同部分，以及中標通知書(shū)。
     52、質(zhì)量驗收資料。指業(yè)主或質(zhì)量監督部門(mén)出具的工程質(zhì)量鑒定書(shū)或竣工驗收報告，以及其它可以反映工程質(zhì)量的證明材料。 
    53、安全評估資料。指工程所在地人民政府建設行政主管部門(mén)或其授權機構出具的企業(yè)所完成工程安全評估證明，以及其它可以證明企業(yè)安全施工狀況的資料。 
    54、工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員。指與企業(yè)依法簽訂勞動(dòng)合同且合同聘用期一年以上有職稱(chēng)的工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員。企業(yè)聘用退休人員應當簽訂聘用合同，總數不得超過(guò)企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員總數的15%，且不得擔任總工程師、技術(shù)負責人。
 工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員不得同時(shí)在二個(gè)及以上建筑業(yè)企業(yè)任職。資質(zhì)審查時(shí)發(fā)現有同一人員同時(shí)在二個(gè)及以上單位任職的，該人員均不計入單位的資質(zhì)條件。 
55、工程建設重大事故。是指在工程建設過(guò)程中由于責任過(guò)失，造成工程倒塌或報廢、********************************身傷亡或者重大經(jīng)濟損失的事故。 
重大事故分為一、二、三、四級四個(gè)等級。 
一級事故是指死亡三十人以上；或直接經(jīng)濟損失三百萬(wàn)元以上的事故。 
二級事故是指死亡十人以上，二十九人以下；或直接經(jīng)濟損失一百萬(wàn)元以上，不滿(mǎn)三百萬(wàn)元的事故。 
三級事故是指死亡三人以上，九人一下；或者重傷二十人以上；或直接經(jīng)濟損失三十萬(wàn)元以上，不滿(mǎn)一百萬(wàn)元的事故。 
四級事故是指死亡二人以下；或者重傷三人以上，十九人以下；或直接經(jīng)濟損失十萬(wàn)元以上，不滿(mǎn)三十萬(wàn)元的事故。 
國家頒布有其他專(zhuān)業(yè)工程事故分級標準的，參照《規定》和本實(shí)施意見(jiàn)，按與上述分級對應的標準考核。 
十、涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的界定 
    56、涉及鐵道方面的資質(zhì)包括：鐵路工程施工總承包、鐵路電務(wù)工程專(zhuān)業(yè)承包、鐵路鋪軌架梁工程專(zhuān)業(yè)承包、鐵路電氣化工程專(zhuān)業(yè)承包。 
57、涉及交通方面的資質(zhì)包括：公路工程施工總承包、公路路面工程專(zhuān)業(yè)承包、公路路基工程專(zhuān)業(yè)承包、公路交通工程專(zhuān)業(yè)承包；港口與航道工程施工總承包、港口與海岸工程專(zhuān)業(yè)承包、港口裝卸設備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包、航道工程專(zhuān)業(yè)承包、通航建筑工程專(zhuān)業(yè)承包、通航設備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包、水上交通管制工程專(zhuān)業(yè)承包。
     58、涉及水利方面的資質(zhì)包括：水利水電工程施工總承包（水利專(zhuān)業(yè)）、水工建筑物基礎處理工程專(zhuān)業(yè)承包、水工金屬結構制作與安裝工程專(zhuān)業(yè)承包、河湖整治工程專(zhuān)業(yè)承包、堤防工程專(zhuān)業(yè)承包、水利水電機電設備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包（水利專(zhuān)業(yè)）、水工大壩工程專(zhuān)業(yè)承包、水工隧洞工程專(zhuān)業(yè)承包。
     59、涉及信息產(chǎn)業(yè)方面的資質(zhì)包括：通信工程施工總承包、電信工程專(zhuān)業(yè)承包、電子工程專(zhuān)業(yè)承包。 
60、涉及民航方面的資質(zhì)包括：機場(chǎng)場(chǎng)道工程專(zhuān)業(yè)承包、機場(chǎng)空管工程及航站樓弱電系統工程專(zhuān)業(yè)承包、機場(chǎng)目視助航工程專(zhuān)業(yè)承包。 

關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理工作有關(guān)問(wèn)題的補充意見(jiàn) 

根據第一批建筑業(yè)企業(yè)在資質(zhì)就位中反映出的一些情況，現就建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理工作中的有關(guān)問(wèn)題提出如下補充意見(jiàn)： 
一、關(guān)于業(yè)績(jì)的核定 
    （一）企業(yè)的工程業(yè)績(jì)不能重復計算，1個(gè)工程只能算1項業(yè)績(jì)。例如，房屋建筑工程按層數計算過(guò)業(yè)績(jì)，就不能再按高度或跨度等計算業(yè)績(jì)。1個(gè)工程，即使層數、高度、跨度、造價(jià)等均達到考核標準，也只能算1項業(yè)績(jì)。
     （二）業(yè)績(jì)要求的“×項中的×項”必須分別滿(mǎn)足，不能相互替代。例如房屋建筑一級資質(zhì)標準，要求企業(yè)完成“6項中的4項以上工程”，是指企業(yè)完成的工程中，層數、高度、單體面積、單跨跨度、住宅小區、單項建安合同額等6項指標中至少滿(mǎn)足4項，不足4項即為業(yè)績(jì)不達標。例如，某企業(yè)分別完成了層數、高度、單體建筑面積達標的多個(gè)工程，但只能算3項業(yè)績(jì)，仍達不到要求完成的4項以上業(yè)績(jì)，故該企業(yè)業(yè)績(jì)仍為不達標。
     （三）房屋建筑工程承包合同包括主體結構、裝飾裝修和設備安裝的，全部工程竣工驗收合格后可計算業(yè)績(jì)；工程承包合同為主體結構工程承包的，該主體結構工程竣工驗收合格后可計算業(yè)績(jì)。
     （四）企業(yè)與業(yè)主簽訂了總承包工程合同，不論該工程是否由該企業(yè)全部自行完成，均計入該企業(yè)的總承包業(yè)績(jì)。分包該工程的專(zhuān)業(yè)分包企業(yè)，也可將分包的專(zhuān)業(yè)工程作為專(zhuān)業(yè)業(yè)績(jì)申報資質(zhì)。
     （五）企業(yè)可將總承包工程業(yè)績(jì)用于申報施工總承包資質(zhì)，也可將其中自行完成的多項專(zhuān)業(yè)工程業(yè)績(jì)分別申報多個(gè)專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)，但一個(gè)總承包工程業(yè)績(jì)（含自行完成的專(zhuān)業(yè)工程項目）不得同時(shí)用于申請總承包資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)。
     （六）同一個(gè)工程項目分期發(fā)包，且中標單位均為同一家企業(yè)的，可以將各期工程累加。如果累加后能夠達到標準要求的某一項，可作為代表工程業(yè)績(jì)申報。例如，一個(gè)10萬(wàn)平方米小區分期發(fā)包，均由同一企業(yè)中標施工，則可視為該企業(yè)完成了1個(gè)10萬(wàn)平方米小區工程業(yè)績(jì)。
     不屬同一個(gè)工程項目的不能累加；超過(guò)資質(zhì)等級標準規定時(shí)限要求的不能累加。 
    （七）企業(yè)代表工程業(yè)績(jì)的考核指標在合同和竣工驗收單等材料上反映不明確的，可由工程所在地建設行政主管部門(mén)或有關(guān)�。▍^、市）人民政府專(zhuān)業(yè)部門(mén)出具并經(jīng)工程所在地�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)認可的證明材料。
 二、關(guān)于工程結算收入的核定 
    （一）核定企業(yè)的工程結算收入時(shí)，應按企業(yè)完成的各類(lèi)工程結算收入計算，不包括工程以外的其他業(yè)務(wù)收入（如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)收入）。 
    （二）企業(yè)申請多項資質(zhì)的，工程結算收入的計算不分專(zhuān)業(yè)，可按各資質(zhì)類(lèi)別中最高標準值考核；但資質(zhì)等級標準中明確提出必須是本專(zhuān)業(yè)工程結算收入的，則應按該專(zhuān)業(yè)工程結算收入考核。
     企業(yè)申請特級資質(zhì)的，嚴格按所申請資質(zhì)類(lèi)別的本專(zhuān)業(yè)工程結算收入考核，并附近三年業(yè)主簽認的工程結算單復印件。近三年本專(zhuān)業(yè)工程結算單累加值年平均應不小于15億元。
 三、關(guān)于項目經(jīng)理和工程技術(shù)人員的考核 
    （一）報送建設部審批資質(zhì)的，其符合資質(zhì)等級標準要求的項目經(jīng)理資格證書(shū)和身份證復印件應與附件材料一同上報。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航、消防等方面資質(zhì)的，企業(yè)的工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員職稱(chēng)證書(shū)復印件應同時(shí)上報。
     （二）企業(yè)從外單位聘用項目經(jīng)理，該項目經(jīng)理資格證書(shū)應及時(shí)變更，或有調出單位合同解聘書(shū)及調入單位聘用合同，或由�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)出具人員調動(dòng)證明。
     （三）企業(yè)申請多項資質(zhì)的，其項目經(jīng)理人數按最高資質(zhì)標準要求考核，且同時(shí)滿(mǎn)足其他資質(zhì)標準對項目經(jīng)理的特殊要求。 
    （四）對企業(yè)總工程師（技術(shù)負責人）的專(zhuān)業(yè)考核，按企業(yè)申請的主項資質(zhì)要求進(jìn)行。 
    （五）本專(zhuān)業(yè)項目經(jīng)理和工程技術(shù)人員是指專(zhuān)業(yè)學(xué)歷，或專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，或由�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)出具的從事專(zhuān)業(yè)施工管理實(shí)踐經(jīng)驗的證明文件。 
四、關(guān)于申請材料的有關(guān)問(wèn)題 
    （一）企業(yè)申請資質(zhì)，需報送申請表一式四份和完整的附件材料一套（含應送專(zhuān)業(yè)部門(mén)初審的材料）。申請鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航、消防等方面資質(zhì)的企業(yè)，每申請一個(gè)方面的資質(zhì)，需增加2份申請表，并將相應的附件材料單獨裝訂成冊。
     （二）附件材料應設目錄和頁(yè)碼，并按照人員、財務(wù)、業(yè)績(jì)等內容分別裝訂。其中，工程業(yè)績(jì)證明材料應按申請表上所列代表工程的順序排列。 
    （三）直接接收企業(yè)申請材料的審核部門(mén)應對企業(yè)申請材料進(jìn)行審查核實(shí)，并在企業(yè)財務(wù)和統計報表、代表工程合同、竣工驗收單等復印件上加蓋“經(jīng)核查與原件無(wú)誤”或類(lèi)似內容的印章。
 五、有關(guān)資質(zhì)的其他問(wèn)題 
    （一）企業(yè)分立、重組，必須是成建制的改組，資產(chǎn)、人員、業(yè)績(jì)等必須分割清楚。其中，報建設部審批資質(zhì)的企業(yè)，其資產(chǎn)劃分必須有國資部門(mén)或會(huì )計師事務(wù)所等出具的證明文件，人員、業(yè)績(jì)的劃分必須有�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)的證明文件。
     （二）對申請特級資質(zhì)的企業(yè)，除嚴格按標準評審申請材料外，建設部將組織專(zhuān)人抽查企業(yè)原始材料、進(jìn)行實(shí)地考查。 
    （三）�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)根據本地區特殊情況，需增列其他專(zhuān)業(yè)工程種類(lèi)的，其資質(zhì)標準可比照專(zhuān)業(yè)承包序列第60類(lèi)特種工程資質(zhì)條件制定，報建設部批準后實(shí)施。增列工程種類(lèi)的資質(zhì)，由�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)審批。
     （四）申請市政方面資質(zhì)的，統一向建筑管理職能機構申請，由建筑管理職能機構征求市政管理職能機構意見(jiàn)后審批。 
    （五）各�。▍^、市）人民政府建設行政主管部門(mén)、中央管理的企業(yè)、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)在報送企業(yè)申請材料時(shí)，應同時(shí)報送《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)就位申請材料登記表》（見(jiàn)附件）。
 六、關(guān)于資質(zhì)就位工作的有關(guān)問(wèn)題 
    （一）本次要求企業(yè)資質(zhì)就位（包括第一批～第四批）的近三年工程結算收入，均指1998年～2000年三個(gè)年度的工程結算收入。 
    （二）集團母（總）、子公司均需申請資質(zhì)、以及分立、重組所涉及的企業(yè)申請資質(zhì)的，原則上應在同一批申報。資質(zhì)審批部門(mén)分別按其實(shí)際達到的資質(zhì)條件進(jìn)行審查。 
    （三）申請電梯安裝、附著(zhù)升降腳手架、金屬門(mén)窗、起重設備安裝、城市及道路照明工程等專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，在這次資質(zhì)就位中，其項目經(jīng)理的數量、級別等考核指標可根據實(shí)際情況靈活掌握。
     （四）申請消防設施工程專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，此次就位時(shí)其項目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)要求暫不考核。其專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的考核按公安部和建設部聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于消防設施工程專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)管理若干問(wèn)題的通知》（公通字[2001]67號）執行。
     （五）資質(zhì)就位結合資質(zhì)年檢工作一并進(jìn)行，2001年和2002年不再單獨進(jìn)行資質(zhì)年檢。尚未就位換證的企業(yè)，其2000年資質(zhì)年檢結論有效期截至2002年6月30日。
 外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規定 

第一章 總 則 
    第一條 為進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放,規范對外商投資建筑業(yè)企業(yè)的管理,根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規,制定本規定。
     第二條 在中華人民共和國境內設立外商投資建筑業(yè)企業(yè),申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì),實(shí)施對外商投資建筑業(yè)企業(yè)監督管理,適用本規定。 
    本規定所稱(chēng)外商投資建筑業(yè)企業(yè),是指根據中國法律、法規的規定,在中華人民共和國境內投資設立的外資建筑業(yè)企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)以及中外合作經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)。
     第三條 外國投資者在中華人民共和國境內設立外商投資建筑業(yè)企業(yè),并從事建筑活動(dòng),應當依法取得對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書(shū),在國家工商行政管理總局或者其授權的地方工商行政管理局注冊登記,并取得建設行政主管部門(mén)頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)。
     第四條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)在中華人民共和國境內從事建筑活動(dòng),應當遵守中國的法律、法規、規章。 
    外商投資建筑業(yè)企業(yè)在中華人民共和國境內的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權益受中國法律、法規、規章的保護。 
    第五條 國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)負責外商投資建筑業(yè)企業(yè)設立的管理工作；國務(wù)院建設行政主管部門(mén)負責外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 
    省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)在授權范圍內負責外商投資建筑業(yè)企業(yè)設立的管理工作；省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)按照本規定負責本行政區域內的外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
 第二章 企業(yè)設立與資質(zhì)的申請和審批 
    第六條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)設立與資質(zhì)的申請和審批,實(shí)行分級、分類(lèi)管理。 
    申請設立施工總承包序列特級和一級、專(zhuān)業(yè)承包序列一級資質(zhì)外商投資建筑業(yè)企業(yè)的,其設立由國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)審批,其資質(zhì)由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批；申請設立施工總承包序列和專(zhuān)業(yè)承包序列二級及二級以下、勞務(wù)分包序列資質(zhì)的,其設立由省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)審批,其資質(zhì)由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審批。
     中外合資經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)的中方投資者為中央管理企業(yè)的,其設立由國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)審批,其資質(zhì)由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批。
     第七條 設立外商投資建筑業(yè)企業(yè),申請施工總承包序列特級和一級、專(zhuān)業(yè)承包序列一級資質(zhì)的程序： 
    (一)申請者向擬設立企業(yè)所在地的省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)提出設立申請。 
    (二)省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)在受理申請之日起30日內完成初審,初審同意后,報國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)。 
    (三)國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)在收到初審材料之日起10日內將申請材料送國務(wù)院建設行政主管部門(mén)征求意見(jiàn)。國務(wù)院建設行政主管部門(mén)在收到征求意見(jiàn)函之日起30日內提出意見(jiàn)。國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)在收到國務(wù)院建設行政主管部門(mén)書(shū)面意見(jiàn)之日起30日內作出批準或者不批準的書(shū)面決定。予以批準的,發(fā)給外商投資企業(yè)批準證書(shū);不予批準的,書(shū)面說(shuō)明理由。
     (四)取得外商投資企業(yè)批準證書(shū)的,應當在30日內到登記主管機關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。 
    (五)取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照后,申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的,按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定辦理。 
    第八條 設立外商投資建筑業(yè)企業(yè),申請施工總承包序列和專(zhuān)業(yè)承包序列二級及二級以下、勞務(wù)分包序列資質(zhì)的程序,由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)和對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén),結合本地區實(shí)際情況,參照本規定第七條以及建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定執行。
     省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)審批的外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì),應當在批準之日起30日內報國務(wù)院建設行政主管部門(mén)備案。 
    第九條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者增加主項以外資質(zhì)的,應當依照有關(guān)規定到建設行政主管部門(mén)辦理相關(guān)手續。 
    第十條 申請設立外商投資建筑業(yè)企業(yè)應當向對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)提交下列資料： 
    (一)投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業(yè)企業(yè)設立申請書(shū)； 
    (二)投資方編制或者認可的可行性研究報告； 
    (三)投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業(yè)企業(yè)合同和章程(其中,設立外資建筑業(yè)企業(yè)的只需提供章程)； 
    (四)企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)； 
    (五)投資方法人登記注冊證明、投資方銀行資信證明； 
    (六)投資方擬派出的董事長(cháng)、董事會(huì )成員、經(jīng)理、工程技術(shù)負責人等任職文件及證明文件； 
    (七)經(jīng)注冊會(huì )計師或者會(huì )計事務(wù)所審計的投資方最近三年的資產(chǎn)負債表和損益表。 
    第十一條 申請外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)應當向建設行政主管部門(mén)提交下列資料： 
    (一)外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表； 
    (二)外商投資企業(yè)批準證書(shū)； 
    (三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照； 
    (四)投資方的銀行資信證明； 
    (五)投資方擬派出的董事長(cháng)、董事會(huì )成員、企業(yè)財務(wù)負責人、經(jīng)營(yíng)負責人、工程技術(shù)負責人等任職文件及證明文件； 
    (六)經(jīng)注冊會(huì )計師或者會(huì )計師事務(wù)所審計的投資方最近三年的資產(chǎn)負債表和損益表； 
    (七)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定要求提交的資料。 
    第十二條 中外合資經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)中方合營(yíng)者的出資總額不得低于注冊資本的25%。 
    第十三條 本規定實(shí)施前,已經(jīng)設立的中外合資經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè),應當按照本規定和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定重新核定資質(zhì)等級。 
    第十四條 本規定中要求申請者提交的資料應當使用中文,證明文件原件是外文的,應當提供中文譯本。 
第三章 工程承包范圍 
    第十五條 外資建筑業(yè)企業(yè)只允許在其資質(zhì)等級許可的范圍內承包下列工程： 
    (一)全部由外國投資、外國贈款、外國投資及贈款建設的工程； 
    (二)由國際金融機構資助并通過(guò)根據貸款條款進(jìn)行的國際招標授予的建設項目； 
    (三)外資等于或者超過(guò)50%的中外聯(lián)合建設項目；及外資少于50%,但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨立實(shí)施,經(jīng)省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)批準的中外聯(lián)合建設項目；
     (四)由中國投資,但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨立實(shí)施的建設項目,經(jīng)省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)批準,可以由中外建筑企業(yè)聯(lián)合承攬。
     第十六條 中外合資經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)應當在其資質(zhì)等級許可的范圍內承包工程。 
第四章 監督管理 
    第十七條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)等級標準執行國務(wù)院建設行政主管部門(mén)頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準。 
    第十八條 承攬施工總承包工程的外商投資建筑業(yè)企業(yè),建筑工程主體結構的施工必須由其自行完成。 
    第十九條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)與其他建筑業(yè)企業(yè)聯(lián)合承包,應當按照資質(zhì)等級低的企業(yè)的業(yè)務(wù)許可范圍承包工程。 
    第二十條 外資建筑業(yè)企業(yè)違反本規定第十五條,超越資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍承包工程的,處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級；情節嚴重的,吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的,予以沒(méi)收。
     第二十一條 外商投資建筑業(yè)企業(yè)從事建筑活動(dòng),違反《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》等有關(guān)法律、法規、規章的,依照有關(guān)規定處罰。
 第五章 附 則 
    第二十二條 本規定實(shí)施前已經(jīng)取得《外國企業(yè)承包工程資質(zhì)證》的外國企業(yè)投資設立外商投資建筑業(yè)企業(yè),可以根據其在中華人民共和國境內承包工程業(yè)績(jì)等申請相應等級的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。
     根據本條第一款規定已經(jīng)在中華人民共和國境內設立外商投資建筑業(yè)企業(yè)的外國企業(yè),設立新的外商投資建筑業(yè)企業(yè),其資質(zhì)等級按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定核定。 
    第二十三條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區投資者在其他省、自治區、直轄市投資設立建筑業(yè)企業(yè),從事建筑活動(dòng)的,參照本規定執行。法律、法規、國務(wù)院另有規定的除外。
     第二十四條 本規定由國務(wù)院建設行政主管部門(mén)和國務(wù)院對外貿易經(jīng)濟行政主管部門(mén)按照各自職責負責解釋。 
    第二十五條 本規定自2002年12月1日起施行。 
    第二十六條 自2003年10月1日起,1994年3月22日建設部頒布的《在中國境內承包工程的外國企業(yè)資質(zhì)管理暫行辦法》(建設部令第32號)廢止。 
    第二十七條 自2002年12月1日起,建設部和對外貿易經(jīng)濟合作部聯(lián)合頒布的《關(guān)于設立外商投資建筑業(yè)企業(yè)的若干規定》(建建〔1995〕533號)廢止。 
建設部關(guān)于外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規定中有關(guān)資質(zhì)管理的實(shí)施辦法